一键复制
总结是对过去一定时期的工作、学习或思想情况进行回顾、分析，并做出客观评价的书面材料，它有助于我们寻找工作和事物发展的规律，从而掌握并运用这些规律，是时候写一份总结了。那么我们该如何写一篇较为完美的总结呢？那么下面我就给大家讲一讲总结怎么写才比较好，我们一起来看一看吧。
稽核审计部工作总结篇一
会计核算中心的制度建设，既是对会计核算中心正常运转的具体规范，对纳入部门预算的单位严格按照预算支出，绝不允许预算、支出“两张皮”，更不允许超预算支出现象出现;对符合国有固定资产标准的物品必须填制“固定资产”入库单，对报毁、报损的固定资产和低值易耗品必须履行合理手续，确保了国有资产的安全、有效使用;对不合理、不合法、超标准、超范围的支出坚决拒付，并对单位做好解释工作。
一年来共纠正和退回不完整、不合规支出70余笔，涉及金额达25万余元;拒付各种不合理支出30余笔，涉及金额20余万元。加强财务审核监督，杜绝了一些违规违纪行为的发生，有效地调整和优化了支出结构，节俭了财政支出，提高了财政性资金的使用效益。
1、加强会计基础工作，提供准确的会计信息。年初,严格按照《行政单位会计制度》和《事业单位会计制度》的规定健全完善一级会计科目，按现行预算收支科目下设明细科目，按单位管理的实际需要设置中间明细科目，取消了因单位不一而自行设定的不统一、不标准科目;精心组织、集中培训、积极部署，及时做好了行政事业单位新旧会计科目的衔接过渡;在工作流程中，通过多人员、多层次的审核制约，不断地规范了会计核算行为，确保真实地反映各单位的财务支出状况，加强票据领用核销工作，及时上报票据使用报表，确保票据安全使用和资金的及时入账;认真做好凭证录入、报表打印工作，及时向单位报送会计报表，加强了会计报表分析工作，有效提高会计信息质量，为核算部门宏观决策、预算单位财务管理提供了准确的信息资料;按规定做好会计档案装订和顺利移交工作，确保会计档案管理安全无损;及时做好银行存款对账工作，保证资金安全无误。
2、正确处理服务与监督的关系，促进经济和各项事业的发展。在实际工作中，我们一是完善服务制度，寓监督于服务之中，进一步规范服务用语，提供优质服务，实行延时服务、预约服务、首问服务，方便办事人员;二是搞好核算服务的同时，帮助核算单位做好财务分析服务，协助单位编报年初预算和年终决算报表，加强沟通了解，解释政策，当好理财参谋;三是对社会保障、维护稳定的大宗公共财政支出，采取集中力量进行审核办理支付和报账，保障了财政支出及时到位，有力地促进了经济和各项事业的发展。
会计核算中心的性质和职能决定了它是一个涉及面广、政策性强的事业单位，处理协调好各种关系是保证其充分发挥职能作用的关键。一年来，我们结合自身工作的特点，增强协调配合意识，从而促进了各项工作的开展。
1、加强与局内各职能股室沟通联系，互相促进工作。一年来，协助做好行政事业单位新旧会计科目衔接、财政负担人员津贴补贴发放情况摸底、各种财务检查、部门预算执行、年终决算工作等，同时，向各业务服室提供核算单位财务状况查询服务，共同做好财政财务管理。
2、配合纪检监察部门做好反腐治源工作。在认真推行和贯彻落实新旧“六项制度”上，我们设计了“单位报销审核(联签)单”，为核算单位的每一笔支出都必须实行联签加上了“保险”，同时在日常支出中，对单位的大宗支出和重大项目支出，要附有单位民评或会审情况复印件;特别是在新“三项制度”的落实上，我们紧密配合上级领导的工作。
稽核审计部工作总结篇二
审计稽核工作总结一年来，在上级主管部门和县联社的正确领导下，审计稽核部严 格按照年初确定的总体工作思路，通过转变审计工作理念，提高工作 效率，围绕合规守法经营、内控制度执行、规范管理、风险防范等重 点内容开展全面的审计工作， 有效促进了辖内各网点依法合规经营和 风险防范。现将一年来的主要工作汇报如下
(一)围绕中心工作，突出稽核重点，有效开展各类审计稽核工 作。
(1)全年扎实开展序时稽核****次，做到定期监控各项业务风 险状况。
序时稽核是稽核检查中定期对信用社各项业务经营情况检查 的有效方法，一年来，我部把序时稽核作为摸清底数，掌握实情，规 范操作，防控风险的基础性工作，并根据各网点实际风险状况采用灵 活多样的稽核方式，重点对部分网点新增贷款的合规性、制度执行情 况、结算业务合规性、重要空白凭证管理、现金管理和合规性操作等 方面进行重点检查， 并对涉及内部管理及操作风险的各个环节开展了 较为细致、全面的稽核检查。全年审计稽核部共计开展序时稽核**** 次，下发稽核纠正通知书*份，深入查找了各项业务运行过程中存在 的问题，极大地促进了各项业务的规范办理。
(2)根据业务运行状况，全年扎实开展具有针对性的专项检查 ****次。为了有效防范操作风险，做到依法合规经营，审计稽核部全 年根据业务运行状况，及时开展各类专项检查，全年共计开展专项检 查****次， 深入查找了联社各项业务中存在的问题。
一是年初对 20xx年度财务收支年终决算情况进行了专项检查， 并对检查存在的问题督 促落实整改; 二是对****年 5 月 1 日以后联社新增贷款质量情况进行 了一次非现场检查，通过对新增贷款质量的有效监控，进一步摸清了 新增贷款的质量和风险状况，为领导决策提供了可靠依据;三是为推 动全辖信贷资产和非信贷资产五级分类工作扎实、有序开展，20xx 年五月份审计稽核部门开展了一次五级分类专项检查工作， 通过加强 风险管理，促进联社树立审慎经营、风险为本的管理理念;四是针对 上年度按揭贷款检查中存在的风险点， 及时开展了住房按揭贷款后续 跟踪专项检查，及时查看了按揭贷款风险是否控制到位，各项措施是 否得到有效建立，进一步促进了联社按揭贷款的规范办理;五是为了 及时查找上年度新开办的授信贷款业务工作存在的问题和困难， 对授 信业务适时开展了一次专项检查， 通过检查准确掌握了授信贷款业务 的运行情况，达到了促进联社审慎经营，完善授信工作机制，规范授 信管理的目的，极大的促进了授信业务的健康发展;六是为进一步规 范贷款利率执行，确保贷款利率按规定执行到位，20xx 年 5 月份审 计稽核部对全辖利率执行情况进行了一次非现场专项检查， 及时纠正 了部分贷款利率执行中存在的问题; 七是对银行承兑汇票开展专项检 查，对开办的银行承兑汇票业务无真实贸易背景、逆程序操作等现象 进行了纠正，促进了承兑汇票业务的健康持续发展;八是按照银监部 门监管要求，开展了对联社员工及其近亲属贷款情况的专项检查，有 效规避了隐藏风险; 九是按照联社安排对上半年大额贷款资金流及土 地抵押贷款进行了专项审计;十是为加强财务费用管理，提高成本核 算水平，审计稽核部对上半年财务收支情况进行了专项检查，并对其 中存在的问题进行了纠正;另外审计稽核部在全年共对张 xx、xxx、 xxx 三名贷款经办人员经办贷款分别进行了***8 次专项审计， 通过采 取与贷户见面、采用电话核实、内部查阅相关资料等方式，共计核对 600 多笔，摸清了经办责任贷款中发放违规冒名贷款以及垒大户贷款 等，对违规经办的贷款进行了取证，并及时对检查发现的违规问题及 时移送纪检监察部门依规处理。
(3)审计稽核部全年及时开展了****名离任主任的经济责任审 计工作。按照审计工作要求，审计稽核部全年共对全辖*****名离继 任网点主任的资产移交工作进行了监交， 对离任网点主任任期内经营 管理及履职情况进行现场稽核，本着“客观公正、实事求是”的原则 对离任主任任期内的工作业绩做出客观公正的评价， 共形成离任审计 报告****份，并针对检查中发现的问题提出了整改建议。通过资产交 接工作， 使离、 继人主任责任进一步明确， 资产质量状况进一步明晰， 为联社各项业务健康持续发展起到了良好地促进作用。
(4)与其他相关职能部门联合开展检查***次。一是联合安全保 卫部、财务会计部对春节期间现金、重要空白凭证、业务印章、安全 保卫开展检查，及时消除各种安全隐患;二是与信贷管理部、理事会 工作部、纪检监察室及各市场部在 5 至 10 月份开展了不良贷款风险 排查、清收工作，并在排查结束后形成汇总报告上报联社;三是在 11 月份联合财务、信贷、办公室组成检查组认真开展了“规范化管 理年”验收阶段检查工作，并在排查结束后形成汇总报告上报联社。
(二)扎实开展“内控和案防制度执行年”活动，促进联社安全 运营。为贯彻落实银监会 20xx 年“内控和案防制度执行年” 活动得 到有效贯彻落实， 审计稽核部全年负责了全辖 “执行年”活动的安排、 协调、督导、检查、考核、问责工作。一是通过制订《“内控和案防 制度执行年”活动实施方案》，明确了工作步骤、方法和要求，做到 有的放矢，有序开展;二是通过层层签订责任书，将案件防控责任落 实到每一个岗位、每一位职工。明确了“执行年”工作目标及任务， 为巩固**联社案件防控治理成果，构建案件防控长效机制提供了保 障; 三是通过督导营业网点及联社各职能部门认真开展自查和检查工 作，确保风险排查和整改到位;四是通过总结“执行年”活动开展情 况、取得的效果及存在问题，不断提高案防水平。
(三)按照《****县农村信用合作联社呆帐认定 核销操作规程 (试行)》规定，对呆账核销资料进行严格审核。全年审计稽核部共 完成对 笔核销资料的审核工作，并对不符合核销条件的 笔资料提出明确理由不予认定，促进了呆账核销的规范运作。
(一)是严格按照《审计工作程序》开展各项审计工作，规范审 计行为。
今年以来， 我部始终坚持按照上年末制定的 《审计工作程序》 规范开展各项审计工作，不断实现审计工作的标准化。一是在开展审 计前，严格遵循重要性原则和谨慎性原则编制审计方案，在评估审计 风险的基础上，围绕审计目标确定审计的对象、范围、内容、方法和 工作步骤;二是在审计实施过程中与被审计单位举行审前会谈，了解 被审计单位整体运作情况、 经营管理状况、 存在的主要问题和风险等。
审计实施过程中对发现问题及审计工作结果现场反馈被审计部门并 要求被审计单位签字确认，确保审计工作质量;三是项目结束后要求 审计人员认真进行分析研究和加工提炼，有针对性地提出审计建议， 并及时将审计发现中的重要事项向有关业务管理部门及全辖通报， 确 保审计报告所提出的审计结论和建议得到有效实施; 四是按照审计工 作程序，在一定时间后及时开展审计追踪检查，确保风险化解到位， 各项措施落实到位。
(二)是严格按照《稽核处罚办法》处罚各类违规事项，不断加 大严重违规事项的移送力度。今年以来，稽核部对本年度检查出的屡 查屡犯、屡禁不止的问题，加大了处罚和问责力度。针对检查中发现 的问题我部采取批评教育与经济处罚相结合的办法， 全年共发出整改 通知书*****份，并对违规的相关责任人，严格按照《**联社稽核处 罚办法(修订)》进行了处罚，全年共开具罚款通知书****份，处罚 违规人员*****人次，处罚金额******万元，大力纠正各类违规事项。
针对检查发现严重违规的事项及时移交纪检监察部门依规处理， 全年 共计向监事会提交内部监督检查移送函******份， 对存在严重违规的 *****人移交纪检监察部门依规处理。移送充分发挥了审计稽核查错 纠弊的作用，有效地遏制了经营管理工作中的违规行为。
(三)是不断提升部门自身监督检查水平，完善稽核监督工作机 制。
只有对业务学懂、 弄懂， 融会贯通， 才能在稽核工作中发现问题、 提出问题、解决问题，为了实现稽核工作职能的正常发挥，真正起到 查隐患、堵漏洞、建制度、强管理的目的，一年来我部始终把提升部 门自身监督检查水平作为一项重要工作来抓， 一是定期组织部门人员 进行培训， 通过购买相关书籍进行学习， 不断增强部门稽核相关知识， 通过对上级监管部门检查方法不断借鉴，不断增强稽核人员的事业 心、责任感和法纪观;二是积极选派人员参加上级联社稽核工作，学 习他们的稽核经验和方法，达到取长补短，为我所用的目的;三是随 时与毗邻兄弟联社稽核工作人员保持沟通交流，对出现的新问题、新 情况做到心中有数，做到有效识别、规避风险的目的;四是部门依据 年初制定的 《审计稽核部工作分工》 对部门人员的分工进行了明确， ， 并在审计检查工作中按照谁检查、谁签字、谁负责的原则，明确检查 责任，为提高审计工作质量打下了坚实基础。
(四)是创新审计方法，提高工作质量。20xx 年审计稽核进一 步由合规性审计向风险管理审计转变，通过优化审计流程，在确保整 体工作质量的前提下， 对审计项目的风险点按照风险程度实行分类管 理，提高工作效率。通过提高对系统数据的分析、利用率，实现审计 进一步向电子化迈进。通过采用搜集资料、走访调查、与被审计单位 谈话，提取数据进行抽样检查等手段确定审计项目的重点、范围和方 法， 实现了审计方法由过去对会计资料的全面检查转变为以重点评价 内部风险控制为基础的抽样方法，逐步提高了审计工作质量。
一年来，审计稽核部按照联社上级主管部门的安排部署，圆满完 成了各项工作任务，充分发挥了审计稽核的监督作用。但在肯定成绩 的同时，也存在一些问题。
(一)是学习、认识不够，对发现问题的敏感度不强，监督管理 理念创新力度不够，方法简单，对风险隐患查出不够深入，风险防范 的前瞻性有待于进一步提高。
(二) 因综合业务网络系统中部分业务控制环节的漏洞未能及时 被发现， 造成存在风险不能在第一时间得到解决， 存在监管缺失现象。
(三)是对部分发现问题的督促落实整改措施单一，部分问题未 得到有效整改。部分网点仍存在重经营轻管理的思想，特别是在防范 和化解风险上的认识不到位，违规操作的现象时有发生。
20xx 年审计稽核工作将继续围绕县联社确立的总体工作思路， 以“安全经营、依法合规、风险为本”作为稽核审计理念，进一步完 善稽核审计制度， 加大稽核审计处罚力度， 不断推进稽核审计制度化、 稽核检查程序化、稽核文档格式化、稽核手段电子化、稽核责任明晰 化、稽核处罚标准化，扩大稽核审计范围和深度，大力提升内部管理 水平，全面提升稽核审计能力，积极探索以风险为导向的内部控制稽 核审计方法， 推动内部稽核审计由合规性稽核审计向风险管理稽核审 计转变，进一步促进我县农村信用社依法合规经营，稳健发展。一是 继续深入开展序时稽核。以风险控制为切入点，加强内控系统及业务 流程的审计，查找内控的薄弱环节，通过对重点环节、重点岗位、重 点人员的检查，以及对业务经营合规合法性等方面的检查，实现检查 业务全覆盖。二是继续针对上年度存在问题较多、容易发生问题的业 务和环节开展各类专项检查，深入查找被审计对象存在的问题。三是 继续做好离任主任的资产监交工作，使离继任主任之间责任进一步 明，资产质量进一步明晰。四是扎实做好 20xx 年案件防控治理的各 项工作。确保联社安全运营。五是进一步加强对各项检查的后续跟踪 检查力度，确保措施得到落实、风险得到充分化解。六是进一步加强 稽核审计队伍建设，提高稽核审计工作质量和效率，最大限度发挥稽 核审计职能作用，最大限度地为县联社健康发展保驾护航。
