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合规部工作职责篇一
部门主管
1.指导公司法务实践，处理公司法律问题，以维护公司法律权利和利益。
2.全面负责负责主持法律合规部的全面工作。
3.负责贯彻落实公司的有关方针、政策、计划、制度规定、工作措施等。
法务岗
1.负责公司合规管理，检查公司经营活动是否符合法律法规、规则和准则，执行制定合规风险管理政策，向监管单位及相应职能部门报告合规风险事宜。
2.负责公司法律事务管理，对各部门提供日常法律咨询；法律文书初审和法律文书审查及会签工作；不定期举办法律知识培训；参与诉讼等工作；为各项业务和管理活动提供法律支持和服务。
3.负责公司操作风险综合管理具体事务，按照要求进行分行的操作风险日常报告和不定期培训。
4.担任部门oa系统管理员，负责及时转发部门文件、催促部门人员收阅，完成后归档保管。
5.担任印鉴卡保管员，保管保险柜的密码，负责印鉴卡的收集、编号、登记、归档、借阅等保管、管理工作。
6.专用章、合同章等专用章的保管，根据用印审批在法律文书中用印。
7.兼任对公合同填制岗，根据审批条件制作合同；复核他人制作的合同，确保有关合同、协议等法律文件的合法性、准确性、完整性。
8.加强对客户的反洗钱及反恐怖融资宣传工作。向客户发放反洗钱及反恐怖融资宣传资料，重点讲解洗钱的危害性，违法性。
合同规章主管
1.起草、审查和修改公司各类法律文书及合同；
2.代表公司处理各类诉讼或非诉讼法律事务，维护公司合法权益； 3.主持公司重大经营决策的法律论证和法律保障；
4.负责对公司规章制度、产品进行法律审核，审核公司的合同、制定标准合同；
5.为公司经营管理活动提供法律咨询； 6.管理外聘律师、法律顾问； 7.法律培训。
合规部工作职责篇二
合规部岗位职责：
1：在发展中心总经理领导下，负责相关区域分布式能源等项目并网工作，并主持并网日常管理工作。1.1：经理职责与工作任务：
1.1.1负责区域内新能源项目的并网工作，收集区域相关项目并网信息，及时过滤、归纳、整理。组织进行项目并网、布局、考察，与政府部门沟通工作，负责并网项目前期调查及并网情况评估，撰写分析报告，配合各项目完成并网手续相关支持性文件。
1.1.2组织项目并网计划制定项目并网实施方案，负责并跟进并网项目的谈判以达成意向，组织编制起草项目并网协议、意向、合同等文件，组织项目合作协议的签约并参与项目合作协议的签署，制定项目实施方案。
1.1.3负责项目并网核准文件的行政报批工作，组织人员对决策机构批准的项目进行立项，办理立项所需手续工作，组织项目可行性研究报告、环评报告等项目核准文件的委托、编制工作，跟踪各项支持性文件的批复进展，直至获得项目并网核准批文。
1.1.4完成上级交办的其他工作
1.2合规专员职责与工作任务：
1.2.1 在部门领导下，负责相关区域光伏项目、分布式能源等项目并网工作的实施。
1.2.2.协助上级参与区域内新能源项目的并网工作，收集区域相关项目并网信息。与项目区域内相关政府部分洽谈获得项目并网权，参与项目并网项目现场踏勘，协助部门经理，指导，出来协调项目并网所出现的问题，参与编制项目并网计划。
1.2.3协助上级参与项目并网计划实施，协助组织跟进并网项目的谈判以达成合作意向。协助组织编制起草项目并网协议、意向、合同等文件，协助组织项目合作协议的签约并参与项目合作协议的签署。制定项目实施方案。协助负责项目并网核准文件的行政报批工作，协助组织人员对决策机构批准的项目进行立项，办理立项所需手续，协助组织项目可行性研究报告、环评报告等项目核准文件的委托、编制工作。协助跟踪各项支持性文件的批复进展，直至获得项目并网核准批文。
1.2.4完成上级交办的其他工作。
目前工作分配：张鹏鹏负责盐城项目并网手续资料整理工作，叶江南协助配合张鹏鹏完成，并完成公司高层领导直接下达的工作任务。.
合规部工作职责篇三
合规部总经理岗位职责
1、对监管机构收发文进行扫描、归档；证照管理：协助相关部门证照的申请、年检、变更材料的准备工作。
2、法律事务：完成公司各类合同原件审查,分类、归档等工作（具体标准及流程见公司合同管理制度）。
3、负责传达、宣导、培训各项监管文件及法规政策，并对相关实施方案的落实进行监控。
4、进行日常的公司财务往来账目细节审核，出具法务意见，并协助业务部门对外谈判（具体标准及流程见财务审查制度）。
5、制定公司内部的法务管理制度和规章，并督察执行情况，听取反馈意见，及时进行更新和调整。
6、负责全公司各部门的法务咨询工作，对日常法律事务进行处理。
7、负责公司各项目的法务尽职调查，法律风险控制，项目运营合规审查及项目工作流程合规审查等。
8、管理全公司外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估意见书。
9、熟悉公司内外事务，建立流程监管方案，落实到每个步骤，事事理清，门门理顺，保证公司的运营顺利规范。
10、完成上级领导交办的其它工作。
合规部合规专员岗位职责
1、起草公司各类合同，协助完成公司各类合同原件审查,分类、归档等工作（具体标准及流程见合同管理制度）。
2、协助部门总经理完成各项监管文件及法规政策的传达、宣导、培训等工作，并协助监督相关实施方案的落实。
3、协助完成公司日常财务往来账目细节的审核，协助业务部门对外谈判（具体标准及流程见财务审查制度）。
4、草拟公司内部的法务管理制度和规章，并协助本部门总经理督察执行情况，听取反馈意见，及时进行更新和调整。
5、协助公司各部门的法务咨询工作，对日常法律事务进行处理。
6、负责联络公司外聘律师，咨询公司日常及专项法律问题。
7、协助管理公司外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估意见书。
8、协助部门总经理对公司相关运营流程进行监管，保证公司正常运营。
9、完成领导交办的其他工作。
合规部工作职责篇四
合规部各岗位职责
合规主管岗：
一、制定工作计划、落实各岗位责任制；
二、督促本部门各岗位及各支行、各业务条线履职；
三、组织开展合规检查；
四、组织大额风险贷款的团队化险；
五、对到期收回率低的单位及50万以上到期未收回进行跟踪督办；
六、缓收利息的审核、申报；
七、按程序上报合规工作报告。合规监测岗：
一、按月收集各支行合规报告及合规检查表；
二、汇总辖内合规风险问题，建立跟踪整改台账；
三、风险监测，确保各项监测数据的真实准确；
四、对2013年前到期未收回贷款的统计、监测，并及时向相关部门提供准确数据；
五、不良贷款的分类统计，并按季进行不良贷款形成原因的分析；非信贷资产风险监测评价
六、参与流程银行建设和流动性风险及压力测试分析；
七、每月对到期贷款统计监测并及时进行风险预警；
八、参与合规事项检查，协助做好内部管理工作。
合规审核岗：
一、负责本行日常法律事务，对各业务条线制定的合规流程和操作进行合规审核；
二、对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核，并出具合规审查意见书；
三、组织开展合规知识培训；
四、对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见，并制定合规风险处置预案；
五、做好新资本管理工作，制订规划、方案、并测算；
六、每季对各业务条线的风险状况进行分析；
七、参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理。合规检查岗：
一、统一规划、协调、组织合规检查工作，制定检查计划，并督促执行。
二、对辖内网点执行各项政策法规、内控制度和业务流程采取随机现场检查和飞行抽查。
三、以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查。抽查当天所有业务发生的真实性和合规性。现场观察与测试、暗访、调阅监控资料、核对账务、突击查库、查阅档案等多种形式进行检查。
四、参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理。
五、对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告。
合规部工作职责篇五
信用社（银行）合规部各种岗位职责
经理(副经理)岗位职责描述
（副职协助工作，按分工做好岗位职责工作）
一、主持本部门全面工作,负责本部门日常管理工作，组织本部门人员完成计划工作任务。
二、拟订工作计划、工作实施方案，提出工作措施，报批后组织实施。
三、拟订、调整、完善本部门人员岗位职责和考核办法，报批后组织实施。
四、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，对单位制订的规章制度、文件、开办新业务、重大事务决定的合规性、合法性进行审查，提出意见建议，出具合规评价书、风险评估意见书、法律意见书。
五、对辖内机构落实法规制度和执行业务操作规程、事务办理规程进行合规评议，提出合规意见，出具的合规意见书、风险评估意见书、法律意见书。负责联社及所属营业机构的合规管理、风险管控和法律工作进行管理、检查、指导工作。
六、对单位和下级机构出现的合规性问题进行调研、评价，提出合规意见、建议，提出加强合规管理、风险管控、案件防范工作意见建议，出具合规意见书、风险评估意见书、法律意见书。
七、制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。
八、组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。
九、协助相关培训和教育部室对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。
十、组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。
十一、保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估合规执行意见和监管要求的落实情况。
十二、按时上报工作计划、工作总结、报表等相关工作资料，定期向领导报告工作。做好单位上下、内外的协调沟通。
十三、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，做好工作调研，提出工作意见、建议，报批后执行。
十四、遵守法律规章和单位各项制度、工作职责、工作纪律，讲职业道德、职业操守。按照单位各项工作事务和业务操作规程做好各项工作。
十五、完成单位分配和领导安排的其他工作任务。
综合岗位职责
一、做好部门办公室事务管理、会务，文件收发、传达等日常工作和各项后勤事务工作。保管、使用业务印章、重要资料。
二、对本部门的文件、资料、会议记录等的收集、整理和分类装订保管，并建立业务档案。完成本部门业务档案的收集、整理、利用和归档工作。
三、做好本部门工作例会、学习的准备、召开工作。
四、编制、汇总填报有关工作报表，起草、审核本部门工作文件、报告和工作计划、总结。做好报表统计、报告和各种书面报告收集、拟写报送工作。
五、收集有关规章制度在执行过程中遇到的问题，向领导提出改进意见和建议。做好本部门调研、检查和工作中的各种问题归集、处理、移送和督促工作。
六、受理本部门的来信、检举工作。
七、遵守法律规章和单位各项制度、工作职责、工作纪律，讲职业道德、职业操守。按照单位各项工作事务和业务操作规程做好各项工作。
八、完成单位分配和领导安排的其他工作任务。
风险管理（案件防控）岗位职责
一、拟订风险管控工作计划、工作实施方案，提出工作措施，报批后组织实施。
二、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，对本单位和辖内机构执行国家法律、法规和重大经营决策活动提供风险评价意见，出具风险评估意见书。
三、为本单位和营业机构提供风险管控咨询，出具风险评估意见书和加强风险管控、案件防范工作意见建议。
四、审查本单位及下属机构对外签订的合同、协议，出具风险评估意见书。
五、开展风险管控检查，对本辖机构经营管理活动调研、评价，做好风险管控工作，防控案件和重大事故发生风险。
六、参与信贷、不良资产管理、中间业务、银行卡等业务制度和管理办法的制定，参与不良资产清收，做好风险控制。
七、受理联社各部门和营业机构送交的各种业务文件资料（合同文本、协议文本等各种对外业务文件资料）,建立相应接收登记簿,处理意见登记簿，出具风险评估意见书。
八、承办联社及各网点的抵债资产、大额贷款、大宗采购等重大审批业务和重大业务事项的风险评估，出具风险评估意见书。
九、负责各类合同、协议文本草拟、修订。
十、参与重大事故和危机处置活动，协助有关部门进行善后处理。
十一、按时上报工作计划、工作总结、报表等相关工作资料，定期向领导报告工作。做好单位上下、内外的协调沟通。
十二、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，做好工作调研，提出工作意见、建议，报批后执行。
十三、遵守法律规章和单位各项制度、工作职责、工作纪律，讲职业道德、职业操守。按照单位各项工作事务和业务操作规程做好各项工作。
十四、完成单位分配和领导安排的其他工作任务。
法律事务岗位职责
一、拟订法律工作计划、工作实施方案，提出工作措施，报批后组织实施。
二、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，对本单位和辖内机构执行国家法律、法规和重大经营决策活动提供法律意见，出具法律意见书。
三、开展法律工作检查，对本辖机构经营管理活动调研、评价，为本单位和营业机构提供法律法规咨询，出具法律意见书和加强法律工作意见建议。
四、审查本单位及下属机构对外签订的合同、协议，出具法律意见书。
五、做好普法工作。
六、参与信贷、不良资产管理、中间业务、银行卡等业务制度和管理办法的制定，参与不良资产清收。
七、受理联社各部门和营业机构送交的各种业务文件资料（合同文本、协议文本等各种对外业务文件资料）,建立相应接收登记簿,处理意见登记簿，出具法律意见书。
八、按授权办理联社及营业机构法律诉讼。
九、承办联社及各网点的抵债资产、大额贷款、大宗采购等重大审批业务和重大业务事项的法律咨询，出具法律意见书。
十、负责各类合同、协议文本草拟、修订。
十一、参与重大事故和危机处置活动，协助有关部门进行善后处理。
十二、按时上报工作计划、工作总结、报表等相关工作资料，定期向领导报告工作。做好单位上下、内外的协调沟通。
十三、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，做好工作调研，提出工作意见、建议，报批后执行。
十四、遵守法律规章和单位各项制度、工作职责、工作纪律，讲职业道德、职业操守。按照单位各项工作事务和业务操作规程做好各项工作。
十五、完成单位分配和领导安排的其他工作任务。
